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证券市场基本法律法规多选题
 更新时间:2023-06-03 03:37:37

1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。

选项:

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

答案:

ABC

解析:

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。

1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。

选项:

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均准确

答案:

解析:

1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。

选项:

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

答案:

ABCD

解析:

证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。

1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。

选项:

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存有全权委托行为

答案:

ABCD

解析:

证券公司理应统一组织回访客户,对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。

1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。

选项:

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的,还理应依法给予行政处分

D.构成犯罪的,依法追究刑事责任

答案:

解析:

1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括()。

选项:

A.订立公司章程

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事

D.申请登记注册

答案:

解析:

1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。

选项:

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利水平,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送相关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答案:

解析:

1、【题目】金融期货的主要品种能够分为()。

选项:

A.股指期货

B.金属期货

C.利率期货

D.外汇期货

答案:

ACD

解析:

商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中,金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。

1、【题目】证券公司出现重大风险,但具备下()条件的,能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。

选项:

A.财务信息真实、完整

B.省级人民政府或者相关方面予以支持

C.整改措施具体,有可行的重组计划

D.人员变动

答案:

ABC

解析:

参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

1、【题目】证券账户管理包括()。

选项:

A.证券账户注册资料查询与变更

B.证券账户的开立

C.证券账户的注销

D.证券账户挂失补办

答案:

解析:

1、【题目】资产管理合同的基本事项包括()。

选项:

A.客户资产的种类和数额

B.投资目标和管理期限

C.投资范围、投资限制和投资比例

D.客户资产的管理方式和管理权限

答案:

ABCD

解析:

除了题中四项外,资产管理合同的基本事项还包括:各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。

1、【题目】证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。

选项:

A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B.将自营业务与代理业务混合操作

C.从事或参与内幕交易和操纵行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

答案:

AC

解析:

证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。

选项:

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

答案:

解析:

1、【题目】效力期限内的诚信信息根据性质能够分为()。

选项:

A.公开信息

B.封闭信息

C.半公开信息

D.有限公开信息

答案:

AD

解析:

效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

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