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1、【题目】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
选项：
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
答案：
B
解析：
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。
1、【题目】证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交的材料不包括（）。
选项：
A.直投基金认缴承诺书
B.集合资产管理风险揭示书
C.集合资产管理计划说明书
D.集合资产管理合同文本
答案：
A
解析：
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，理应提交下列材料：(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。
1、【题目】以下做法，符合证券市场“三公”原则的是
选项：
A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动
答案：
解析：
1、【题目】我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承
选项：
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元
答案：
解析：
1、【题目】下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。
选项：
A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B.不以盈利为目的
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
答案：
解析：
1、【题目】关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。
选项：
A.公司股东人数应当为2人以上50人以下
B.公司股东不能以特许经营权作价出资
C.公司营业执照签发日期为公司成立日期
D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%
答案：
解析：
1、【题目】股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。
选项：
A.监事会
B.职工代表大会
C.董事会
D.股东会、股东大会
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
选项：
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
答案：
解析：
1、【题目】以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是
选项：
A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额
B.有公司名称和符合要求的组织结构
C.有公司住所
D.发起人符合法定人数
答案：
A
解析：
暂无解析
1、【题目】在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是
选项：
A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构申请核准解除
C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
答案：
A
解析：
暂无解析
1、【题目】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试
选项：
A.五年
B.一年
C.三年
D.两年
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】根据《公司法》，股份有限公司以其()对公司的债务承担责任
选项：
A.股东财产
B.出资人资产
C.净资产
D.全部财产
答案：
解析：
1、【题目】根据《公司法》，股份有限公司以其( )对公司的债务承担责任
选项：
A.股东财产
B.出资人资产
C.净资产
D.全部财产
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，()内审核完毕。
选项：
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
答案：
解析：
1、【题目】下列情形中，符合相关法律、法规规定的是
选项：
A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
C.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权
D.未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权
答案：
A
解析：
暂无解析
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