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职业资格从业资格考试证券从业资格证券市场基本法律法规单选题
 更新时间:2024-03-28 22:34:22

1、【题目】上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存

选项:

A.3年

B.6个月

C.5年

D.1年

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为,不再具备经营资格的,有权作出撤销证券业务许可的单位是

选项:

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

答案:

解析:

1、【题目】申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。

选项:

A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

B.营业网点在40个以上

C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元

D.近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好

答案:

解析:

1、【题目】证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

选项:

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

答案:

解析:

1、【题目】张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

选项:

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

答案:

C

解析:

记名股票的记名规定。一般来说,如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人姓名;归国家授权的投资机构或者法人所有,则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。

1、【题目】下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是

选项:

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节

D.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户

答案:

B

解析:

暂无解析

1、【题目】下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是

选项:

A.该罪主观方面包括故意和过失

B.保险公司从业人员可以构成该罪主体

C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

答案:

解析:

1、【题目】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。

选项:

A.证券交易成交额累计在50万元以上的

B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的

D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

答案:

解析:

1、【题目】因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的

选项:

A.持股5%以上的股东

B.客户

C.合格投资者

D.持外聘顾问

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。

选项:

A.监事会

B.职工代表大会

C.董事会

D.股东会、股东大会

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括

选项:

A.劳务

B.知识产权

C.土地使用权

D.健康权

答案:

D

解析:

暂无解析

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