1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。
选项:
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国劳动合同法》
答案:
ABC
解析:
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。
1、【题目】有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。
选项:
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B.未通过证券从业人员年检
C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D.已取得证券从业资格
答案:
ABC
解析:
有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:
(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。
(4)未通过证券从业人员年检。
(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。
1、【题目】金融期货的主要品种能够分为()。
选项:
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
答案:
ACD
解析:
商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中,金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。
1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。
选项:
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
答案:
解析:
1、【题目】证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
选项:
A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B.将自营业务与代理业务混合操作
C.从事或参与内幕交易和操纵行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券
答案:
AC
解析:
证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
1、【题目】证券账户管理包括()。
选项:
A.证券账户注册资料查询与变更
B.证券账户的开立
C.证券账户的注销
D.证券账户挂失补办
答案:
ABCD
解析:
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括()。
选项:
A.订立公司章程
B.发起人认购股份和缴纳股款
C.选任董事和监事
D.申请登记注册
答案:
解析:
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