1、【题目】()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
选项:
A.利用未公开信息交易罪
B.诱骗投资者买卖证券罪
C.金融诈骗罪
D.窃取内幕信息罪
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
选项:
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收人情况信息
答案:
D
解析:
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。
1、【题目】甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事,乙公司法定代表人为甲公司的董事之一,其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时,可获通过的最低标准为
选项:
A.所有出席会议董事三分之二以上通过
B.除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事半数通过
C.所有出席会议董事过半数通过
D.除乙公司法定代表人外,所有出席会议董事三分之二以上通过
答案:
B
解析:
暂无解析
1、【题目】衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。
选项:
A.基金资产总值
B.基金负债
C.基金份额净值
D.基金资产净值
答案:
解析:
1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
选项:
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
答案:
D
解析:
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:
(1)不符合一般证券从业人员有关规定;
(2)2年内没有管理客户委托资产;
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;
(4)被协会采取纪律处分未满2年;
(5)其他情形。
1、【题目】根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是
选项:
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
答案:
解析:
1、【题目】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,应予立案追诉的情形不包括()。
选项:
A.证券交易成交额累计在50万元以上的
B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的
D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
答案:
解析:
1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。
选项:
A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
答案:
解析:
1、【题目】下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。
选项:
A..证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B.不以盈利为目的
C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
答案:
解析:
1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
选项:
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。
选项:
A.私募
B.定向发行
C.招募
D.公开募集
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》
选项:
A.股票、企业债券
B.政府债券、证券投资基金
C.股票、政府债券
D.股票、公司债券
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
选项:
A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求
B.信息公开的对象不同
C.行为主体的角度
D.行为主体的性质
答案:
A
解析:
暂无解析
1、【题目】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报( )备案
选项:
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是
选项:
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》
答案:
B
解析:
暂无解析
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