1、【题目】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
选项:
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收人情况信息
答案:
D
解析:
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。
1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
选项:
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是
选项:
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
答案:
解析:
1、【题目】以下做法,符合证券市场“三公”原则的是
选项:
A.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和收费办法
B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
D.证券公司承销证券,发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,继续进行销售活动
答案:
解析:
1、【题目】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
选项:
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收人情况信息
答案:
解析:
1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
选项:
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
答案:
C
解析:
本题主要考查风险投资融资的概念。
1、【题目】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
选项:
A.最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案:
B
解析:
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存有违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
1、【题目】资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。
选项:
A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点
B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构,是资产支持证券的真正发行人
C.可以证券化的资产都属于优质资产,发行前不需要经过评级机构的信用评级
D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利,代表投资者行使职能
答案:
C
解析:
考查资产证券化参与者的职能。如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过评级机构进行信用评级。
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