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从业资格考试《下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法,错误的是()。》相关单选题
 更新时间:2024-03-29 22:05:40

1、【题目】下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法,错误的是( )。

选项:

A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

B.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式

C.在资金存取和结算流程中,指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

D.证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与资金存管银行配合完成

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是()。

选项:

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

答案:

A

解析:

题干所述是流动性风险的定义,A项符合题意。信用风险是指交易中对方违约,没有履行承诺造成损失的可能性;操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律,无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。

1、【题目】港股通交易以港币报价,投资者以()交收。

选项:

A.港币

B.美元

C.欧元

D.人民币

答案:

解析:

1、【题目】2010年,作为国际金融危机爆发后欧盟最重大的改革举措之一,欧洲议会审议批准了一项重要法案,该法案是()

选项:

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融监管改革法案》

D.《泛欧金融监管改革法案》

答案:

D

解析:

2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的泛欧金融监管改革法案。这是国际金融危机爆发之后,欧盟最重大的改革举措之一。

1、【题目】证券业协会会员大会的执行机构是()。

选项:

A.董事会

B.理事会

C.监察委员会

D.专业委员会

答案:

解析:

1、【题目】银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。

选项:

A.三等九级

B.三等六级

C.四等九级

D.四等六级

答案:

解析:

1、【题目】未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。

选项:

A.S

B.W

C.D

D.N

答案:

解析:

1、【题目】我国证券交易所的证券交易采取(),一般投资者只能委托会员间接进行交易。

选项:

A.代理制

B.委托制

C.代销制

D.经纪制

答案:

解析:

1、【题目】我国目前的沪深300股指期货合约是在( )进行交易的

选项:

A.上海期货交易所

B.中国金融期货交易所

C.深圳证券交易所

D.上海证券交易所

答案:

解析:

1、【题目】资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于()万元。

选项:

A.50

B.200

C.150

D.100

答案:

B

解析:

暂无解析

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