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职业资格从业资格考试证券从业资格证券市场基本法律法规单选题
 更新时间:2024-03-29 01:14:32

1、【题目】入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以()为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

选项:

A.应知

B.应会

C.应做

D.合规

答案:

解析:

1、【题目】在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中,()根据客户转账指令,负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。

选项:

A.指定商业银行

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国结算公司

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】未经( )批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

选项:

A.工商行政管理机关

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.财政部

答案:

C

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为,不再具备经营资格的,有权作出撤销证券业务许可的单位是

选项:

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

答案:

解析:

1、【题目】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。

选项:

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

答案:

解析:

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是

选项:

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得

B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

答案:

解析:

1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。

选项:

A.金融诈骗罪

B.背信运用受托财产罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.泄露内幕信息罪

答案:

解析:

1、【题目】在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。

选项:

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

选项:

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

答案:

解析:

1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是()。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

选项:

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

答案:

解析:

1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,其净资产不低于实收资

选项:

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。

选项:

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案:

解析:

1、【题目】张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

选项:

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

答案:

C

解析:

记名股票的记名规定。一般来说,如果股票是归某人单独所有,则应记载持有人姓名;归国家授权的投资机构或者法人所有,则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。

1、【题目】虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

选项:

A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

B.信息公开的对象不同

C.行为主体的角度

D.行为主体的性质

答案:

解析:

1、【题目】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议,必须经()通过

选项:

A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上

B.公司普通股份的半数以上

C.出席会议股东所持表决权的半数以上

D.公司普通股股份的三分之二以上

答案:

A

解析:

暂无解析

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