1、【题目】金融期货的主要品种能够分为()。
选项:
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
答案:
ACD
解析:
商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中,金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。
1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。
选项:
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的,从重处罚
答案:
解析:
1、【题目】金融期货的主要品种能够分为()。
选项:
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
答案:
解析:
1、【题目】证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
选项:
A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B.将自营业务与代理业务混合操作
C.从事或参与内幕交易和操纵行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券
答案:
AC
解析:
证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。
选项:
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
答案:
解析:
1、【题目】有下列()情形的人员,不得注册为投资主办人。
选项:
A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B.未通过证券从业人员年检
C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D.已取得证券从业资格
答案:
ABC
解析:
有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:
(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。
(4)未通过证券从业人员年检。
(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。
1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括()。
选项:
A.订立公司章程
B.发起人认购股份和缴纳股款
C.选任董事和监事
D.申请登记注册
答案:
解析:
1、【题目】下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
选项:
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
答案:
解析:
1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。
选项:
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
答案:
ABCD
解析:
证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
1、【题目】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件包括()。
选项:
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
答案:
ABCD
解析:
除了A、B、C、D四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是()。
选项:
A.证券账户的开户和销户
B.资金账户的开户和销户
C.开通客户交易委托品种
D.证券转托管
答案:
解析:
1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。
选项:
A.自评
B.他评
C.自评与他评相结合
D.以上均准确
答案:
解析:
1、【题目】效力期限内的诚信信息根据性质能够分为()。
选项:
A.公开信息
B.封闭信息
C.半公开信息
D.有限公开信息
答案:
AD
解析:
效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。
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