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证券市场基本法律法规多选题
 更新时间:2024-03-29 08:43:09

1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应给予的处罚是()。

选项:

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的,从重处罚

答案:

ABCD

解析:

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还理应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的,从重处罚。

1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。

选项:

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

答案:

ABC

解析:

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。

1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。

选项:

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存有全权委托行为

答案:

ABCD

解析:

证券公司理应统一组织回访客户,对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。

1、【题目】在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。

选项:

A.规范运作

B.审慎工作

C.信守承诺

D.信息披露

答案:

解析:

1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是()。

选项:

A.证券账户的开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

答案:

解析:

1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。

选项:

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利水平,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送相关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答案:

解析:

1、【题目】在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。

选项:

A.规范运作

B.审慎工作

C.信守承诺

D.信息披露

答案:

ACD

解析:

保荐机构及其保荐代表人理应遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。

选项:

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利水平,财务状况良好,最近3年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送相关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答案:

ACD

解析:

B项的准确表述为:公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。

选项:

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均准确

答案:

解析:

1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是()。

选项:

A.证券账户的开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

答案:

BCD

解析:

资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

1、【题目】效力期限内的诚信信息根据性质能够分为()。

选项:

A.公开信息

B.封闭信息

C.半公开信息

D.有限公开信息

答案:

AD

解析:

效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

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