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1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
选项：
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
答案：
解析：
1、【题目】以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是
选项：
A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额
B.有公司名称和符合要求的组织结构
C.有公司住所
D.发起人符合法定人数
答案：
解析：
1、【题目】下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是
选项：
A.该罪主观方面包括故意和过失
B.保险公司从业人员可以构成该罪主体
C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
答案：
解析：
1、【题目】参加证券从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试
选项：
A.五年
B.一年
C.三年
D.两年
答案：
解析：
1、【题目】()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
选项：
A.利用未公开信息交易罪
B.诱骗投资者买卖证券罪
C.金融诈骗罪
D.窃取内幕信息罪
答案：
解析：
1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是
选项：
A.工商管理部门
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证券管理机构
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
选项：
A.金融诈骗罪
B.背信运用受托财产罪
C.诱骗投资者买卖证券罪
D.泄露内幕信息罪
答案：
解析：
1、【题目】甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为
选项：
A.所有出席会议董事三分之二以上通过
B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过
C.所有出席会议董事过半数通过
D.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
选项：
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
答案：
C
解析：
证券公司的股东理应用货币或者证券公司经营必需的非货币财出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
1、【题目】取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。
选项：
A.12
B.16
C.18
D.24
答案：
C
解析：
本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
1、【题目】在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。
选项：
A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B.知情程度和态度
C.职务、具体职责及履行职责情况
D.工作经历
答案：
D
解析：
暂无解析
1、【题目】在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。
选项：
A.指定商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国结算公司
答案：
A
解析：
暂无解析
1、【题目】从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在()前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
选项：
A.2011年1月1日
B.2011年12月1日
C.2012年1月1日
D.2012年12月1日
答案：
解析：
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