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职业资格「下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是」相关单选题
 更新时间:2024-03-29 13:56:49

1、【题目】下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是

选项:

A.不得挪用基金财产

B.不得向基金份额持有人承诺收益

C.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

D.不得公平的对待其管理的不同基金财产

答案:

D

解析:

暂无解析

1、【题目】证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以()的罚款。

选项:

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.5万元以上10万元以下

答案:

解析:

1、【题目】主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是()。

选项:

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

答案:

解析:

1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

选项:

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金存管合同》

答案:

解析:

1、【题目】以下不属于集合资产管理业务特点的有()。

选项:

A.集合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户投资运作

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

选项:

A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

B.信息公开的对象不同

C.行为主体的角度

D.行为主体的性质

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。

选项:

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案:

A

解析:

暂无解析

1、【题目】期货交易的交割,由()统一组织进行

选项:

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

答案:

解析:

1、【题目】根据《公司法》,股份有限公司以其()对公司的债务承担责任

选项:

A.股东财产

B.出资人资产

C.净资产

D.全部财产

答案:

解析:

1、【题目】关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。

选项:

A.涉及人数较少、规模较小

B.手段隐蔽

C.蔓延速度快

D.欺骗性强

答案:

解析:

本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点,涉及人数众多,投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。

【该题针对“擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任”知识点进行考核】

1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。

选项:

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

答案:

解析:

1、【题目】封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人

选项:

A.不得申请赎回

B.可以申请赎回

C..可在任何时间、场所申请赎回

D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

答案:

解析:

1、【题目】股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按()程序分配。

选项:

A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配

C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配

答案:

解析:

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