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证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规单选题
1、【题目】甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备,乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事,乙公司法定代表人为甲公司的董事之一,其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时,可获通过的最低标准为选项:A.所有出席会议董事三分之二以上通过B.除乙公司法定代表人外,所...
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证券从业资格〖甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。〗相关单选题
1、【题目】甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。选项:A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资C.郑某以其享有的某项专利权...
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职业资格《对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。》相关单选题
1、【题目】对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。选项:A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、...
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证券市场基本法律法规「投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于」相关单选题
1、【题目】投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于选项:A.100%B.80%C.50%D.60%答案:C解析:暂无解析1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。选项:A.客户利益优先B.诚实信...
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「封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人」相关单选题
1、【题目】封闭式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人选项:A.不得申请赎回B.可以申请赎回C..可在任何时间、场所申请赎回D.只能在基金合同约定的场所申请赎回答案:A解析:暂无解析1、【题目】股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对()的决议...
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从业资格考试〖证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。〗相关单选题
1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由()统一制定、保管和与客户签订。选项:A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会答案:A解析:证券公司在向客户融资融券前,理应与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。...
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《金融期货的主要品种能够分为()。》相关多选题
1、【题目】金融期货的主要品种能够分为()。选项:A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货答案:解析:1、【题目】资产管理合同的基本事项包括()。选项:A.客户资产的种类和数额B.投资目标和管理期限C.投资范围、投资限制和投资比例D.客户资产的管理方式和管理权限答案:ABCD解析:除了题中四...
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证券从业资格〖退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括〗相关单选题
1、【题目】退伙是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括选项:A.法定退伙B.除名退伙C.事实退伙D.自愿退伙答案:解析:1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同,且该合同应由(...
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职业资格《下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是》相关单选题
1、【题目】下列关于利用未公开信息罪的说法,正确的是选项:A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同答案:B解析:暂无解析1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资...
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职业资格从业资格考试证券从业资格证券市场基本法律法规单选题
1、【题目】从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构,应当在()前,为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。选项:A.2011年1月1日B.2011年12月1日C.2012年1月1日D.2012年12月1日答案:A解析:本题考...
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优秀证券市场基本法律法规推荐
证券市场基本法律法规《在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是》相关单选题
从业资格考试《证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。》相关单选题
证券从业资格「()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便」相关单选题
证券从业资格《参加证券从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()内不得参加资格考试》相关单选题
证券市场基本法律法规「证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。」相关单选题
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〖风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。〗相关单选题
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〖募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。〗相关单选题
职业资格《在上市公司年度股东大会上,单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。》相关单选题
职业资格「股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十,但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。」相关单选题
证券从业资格〖对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。〗相关单选题
证券从业资格证券市场基本法律法规单选题
职业资格《主要面向即将进入证券业从业的人员,具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求,这是()。》相关单选题
证券从业资格《募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。》相关单选题
证券从业资格证券市场基本法律法规单选题
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