当前位置 :
职业资格分类导航 :
1、【题目】对于资产管理业务风险的控制,不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。选项:A.证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、...
1、【题目】下列情形中,符合相关法律、法规规定的是选项:A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人甲委托他人管理证券公司的股权D.未经国务院证券监...
1、【题目】证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立完善的()评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施,有效控制包销风险。选项:A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险答案:解析:1、【题目】我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超...
1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。选项:A.私募B.定向发行C.招募D.公开募集答案:D解析:暂无解析1、【题目】自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后()月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。选项:A.六B.三C.四D.二...
1、【题目】取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。选项:A.12B.16C.18D.24答案:C解析:本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机...
1、【题目】公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()选项:A.专用账户B.信托账户C.信用账户D.VIP账户答案:C解析:暂无解析1、【题目】()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。选项:A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收人情况信息答...
1、【题目】证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。选项:A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B.将自营业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为...
1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为,不再具备经营资格的,有权作出撤销证券业务许可的单位是选项:A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构答案:解析:1、【题目】下列不属于基金份额持有人权利的是选项:A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动...
1、【题目】证券账户管理包括()。选项:A.证券账户注册资料查询与变更B.证券账户的开立C.证券账户的注销D.证券账户挂失补办答案:ABCD解析:证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非...
1、【题目】()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。选项...
优秀证券市场基本法律法规推荐
查询网(025773.com)汇总了汉语字典,新华字典,成语字典,组词,词语,在线查字典,中文字典,英汉字典,在线字典,康熙字典等等,是学生查询学习资料的好帮手,是老师教学的好助手。
声明:本网站尊重并保护知识产权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果我们转载的作品侵犯了您的权利,请在一个月内通知我们,我们会及时删除。

邮箱:  联系方式:

Copyright©2009-2021 查询网 025773.com 版权所有 闽ICP备18026954号-20