证券市场基本法律法规考试|证券市场基本法律法规考试真题及答案解析|证券市场基本法律法规考试在线模拟-025773查询网考试网

《证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业》相关多选题

1、【题目】证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。选项：A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B.将自营业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为...

阅读全文》

从业资格考试证券市场基本法律法规单选题

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。选项：A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让答案：C解析...

阅读全文》

证券从业资格《证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。》相关单选题

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。选项：A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金答案：解析：1、【题目】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资...

阅读全文》

〖未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。〗相关单选题

1、【题目】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。选项：A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%答案：B解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并...

阅读全文》

从业资格考试「下列说法中，错误的是」相关单选题

1、【题目】下列说法中，错误的是选项：A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通，是指中国香港投资者委托中国香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内...

阅读全文》

证券从业资格〖正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。〗相关单选题

1、【题目】正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。选项：A.10B.15C.20D.30答案：解析：1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。选项：A.金融诈骗罪B.背信运用受托财产罪C.诱骗投资者买卖证...

阅读全文》

证券从业资格《证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。》相关单选题

1、【题目】证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。选项：A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证答案：C解析：暂无解析1、【题目】根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。选项：A.30～45B.30～60C.30～75D.60～90答案...

阅读全文》

从业资格考试《证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。》相关单选题

1、【题目】证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。选项：A.证券投资基金B.上市股票C.国债D.权证答案：C解析：暂无解析1、【题目】以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。选项：A.两者均需承担偿还责任B.两者均需承担投...

阅读全文》

证券市场基本法律法规《在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。》相关单选题

1、【题目】在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是（）。选项：A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司业务范围审批暂行规定》C.《证券公司治理准则》D.《证券公司风险控制指标管理办法》答案：A解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人...

阅读全文》

从业资格考试《下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。》相关单选题

1、【题目】下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。选项：A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人答案：D解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业...

阅读全文》