1、【题目】下列情形中,符合相关法律、法规规定的是
选项:
A.自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
C.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人甲委托他人管理证券公司的股权
D.未经国务院证券监督管理机构的批准,自然人乙接受他人管理的证券公司股权
答案:
解析:
1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,其净资产不低于实收资
选项:
A.30%
B.20%
C.25%
D.50%
答案:
解析:
1、【题目】下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
选项:
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
答案:
解析:
1、【题目】根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
选项:
A.5;1万元以上10万元以下
B.3;3万元以上10万元以下
C.5;1万元以上20万元以下
D.3;3万元以上20万元以下
答案:
解析:
1、【题目】我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承
选项:
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元
答案:
B
解析:
暂无解析
1、【题目】未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额()的罚款。
选项:
A.1%~3%
B.1%~5%
C.3%~5%
D.5%~10%
答案:
B
解析:
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%~5%的罚款。
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