1、【题目】风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是()。
选项:
A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.风险投资融资
D.商业信用融资
答案:
解析:
1、【题目】证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
选项:
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
答案:
解析:
1、【题目】证券公司在证券交易中有严重违反行为,不再具备经营资格的,有权作出撤销证券业务许可的单位是
选项:
A.工商管理部门
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.中国证券管理机构
答案:
解析:
1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。
选项:
A.私募
B.定向发行
C.招募
D.公开募集
答案:
解析:
1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是()。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
选项:
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
答案:
解析:
1、【题目】在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。
选项:
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》
答案:
解析:
1、【题目】下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。
选项:
A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入
D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
答案:
B
解析:
影响国债销售价格的因素。从市场利率方面来说,市场利率趋于下降,就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升,就限制了承销商确定销售价格的空间,A项错误。在国债承销中,承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入,C项错误。另外,国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价;反之,就有可能发生亏损,D项错误。
1、【题目】下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是
选项:
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券登记结算管理办法》
C.《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
答案:
解析:
1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是
选项:
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
答案:
解析:
1、【题目】根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
选项:
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会
答案:
C
解析:
暂无解析
1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,理应遵循()原则。
选项:
A.客户利益优先
B.诚实信用
C.公平公正
D.审慎尽责
答案:
A
解析:
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司相关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,理应遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知托管机构和客户,同时向债券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
1、【题目】()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
选项:
A.利用未公开信息交易罪
B.诱骗投资者买卖证券罪
C.金融诈骗罪
D.窃取内幕信息罪
答案:
A
解析:
暂无解析
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