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1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
选项：
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
答案：
解析：
1、【题目】张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。
选项：
A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某
答案：
C
解析：
记名股票的记名规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人姓名;归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。
1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是
选项：
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
答案：
B
解析：
暂无解析
1、【题目】在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划资金。
选项：
A.指定商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国结算公司
答案：
A
解析：
暂无解析
1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
选项：
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
答案：
解析：
1、【题目】入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
选项：
A.应知
B.应会
C.应做
D.合规
答案：
解析：
1、【题目】()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
选项：
A.金融诈骗罪
B.背信运用受托财产罪
C.诱骗投资者买卖证券罪
D.泄露内幕信息罪
答案：
解析：
1、【题目】（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
选项：
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收人情况信息
答案：
D
解析：
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。
1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。
选项：
A.自有资金和证券
B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金
C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金
答案：
解析：
1、【题目】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括()。
选项：
A.证券交易成交额累计在50万元以上的
B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的
D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的
答案：
解析：
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