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1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
选项：
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
答案：
解析：
1、【题目】金融期货的主要品种能够分为（）。
选项：
A.股指期货
B.金属期货
C.利率期货
D.外汇期货
答案：
ACD
解析：
商品期货的主要品种能够分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种能够分为外汇期货、利率期货和股指期货。
1、【题目】根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
选项：
A.对合伙企业实行管理
B.对证券交易活动实行管理
C.对证券从业者实行行业限制
D.对会员实行管理
答案：
解析：
1、【题目】证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。
选项：
A.财务信息真实、完整
B.省级人民政府或者相关方面予以支持
C.整改措施具体，有可行的重组计划
D.人员变动
答案：
解析：
1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。
选项：
A.客户身份核实
B.客户账户变动确认
C.是否向客户充分揭示风险
D.是否存有全权委托行为
答案：
解析：
1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。
选项：
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
答案：
ACD
解析：
B项的准确表述为：公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。
1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。
选项：
A.自评
B.他评
C.自评与他评相结合
D.以上均准确
答案：
ABCD
解析：
会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。
1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。
选项：
A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件
D.交易所有权决定暂停和终止股票上市
答案：
解析：
1、【题目】在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
选项：
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
答案：
ACD
解析：
保荐机构及其保荐代表人理应遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
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