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1、【题目】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，( )内审核完毕。
选项：
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
答案：
B
解析：
本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
1、【题目】下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是
选项：
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券登记结算管理办法》
C.《内地与中国香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
D.《证券经纪人管理暂行规定》
答案：
解析：
1、【题目】按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求
选项：
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系
D.建立完备的内部控制体系
答案：
C
解析：
暂无解析
1、【题目】下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。
选项：
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人
答案：
D
解析：
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。
1、【题目】以下做法，符合证券市场“三公”原则的是
选项：
A.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
B.内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.发行人将公司信息提前泄露给亲朋好友
D.证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动
答案：
解析：
1、【题目】以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
选项：
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
答案：
解析：
1、【题目】股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经（）通过
选项：
A.出席会议股东所持表决权的三分之二以上
B.公司普通股份的半数以上
C.出席会议股东所持表决权的半数以上
D.公司普通股股份的三分之二以上
答案：
解析：
1、【题目】以下不属于非法金融业务活动的是()。
选项：
A.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款
B.未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资
C.非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖
D.制造、贩卖假币金额巨大
答案：
解析：
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